不知道你是不是有这样的感触:交易活动实际上是一场战争,战场就在交易者的内心深处,而战争的规模和性质因人而异。这场战争的双方是谁呢?就是交易者的理性和情绪。决定这场战争成功和失败的关键是什么?有人认为是智慧和知识的差别,所以就竭尽全力学习市场上各种各样的技术分析方法。结果怎么样呢?“稳定亏损”,“赚小亏大”,“逆势、扛单、爆仓”… 所以成败的关键不在于知识的差别,而在于执行知识的意志力。
因为取得交易或者其他任何领域的必要知识,只要你想了解,总有渠道和办法。比如健身,你可以走进任何书店找到很多关于有效减脂塑形的方法。然而,最后坚持健身并且成功保持体脂率和身材的人少之又少。同样的现象在交易中也十分常见,我们在拟定决策时,通常有两种以上的选择。即使我们当时做出了选择,后续仍然执行困难,因为我们对选择还是处于三心二意的冲突当中。出现上述现象的原因,就是潜意识里我们认为理性和情绪是水火不容的两个对立面。
因此,想要赢得理性与情绪的战争,首先,要认识到情绪是我们生活的一部分。所以不必排斥它,而是要尝试通过纪律来引导情绪和我们的价值观和信念达成一致。而什么是价值观?说白了就是“知道什么好,什么更好和什么最好”。实际上情绪的作用在于,引起我们追求快乐的欲望和避免痛苦的需求。而我们真正想要的是达到目标后的结果。举个容易引起大家共鸣的例子吧,大家都想和朋友保持良好的关系,而我们真正想要的是被了解和尊重的感觉,享受的是相互照顾的温馨和一种朋友或知己永远在那里的安全感。这就解释了,当我们的情绪和价值观一致时,事情的结果往往让我们身心愉快。
就像交易的目的是获利,节食和运动的目的是减肥,为什么大部分人都以失败告终?失败的原因不是人们不能做到,根本上还是不愿意做,缺乏真正的动机。也就是说失败的人,情绪和价值观根本不一致。还理解不了吗?对于减肥失败的人来说,节食和运动是痛苦的过程,在他心目里达到减肥的目的并不真正代表快乐,而是痛苦。 作为交易者这种感觉是不是很熟悉:迈向目标将造成痛苦,维持现状又不满意。这是你的潜意识在作祟,潜意识里没办法有效的处理快乐/痛苦的冲突。导致情绪和价值观的不一致,最后在追求目标时必然失败。
在交易上,失败表现为:过早获利了结和过迟认赔。如果设定了1:3的风险/回报比率,一个失败的交易者在风险/回报比率达到1:2时,心态便趋于脆弱,因为潜意识里投射的更多的是恐惧和困惑,这时稍微出现一点不利行情,就能让他仓促了结头寸,结果只能实现1:1.5的风险/收益比率。同样的道理面对亏损,交易者不愿认赔,期待情况会好转,祈祷幸运之神降临,结果亏损越来越严重。这是潜意识里避免痛苦的需求在作怪,让我们明知道什么是正确的交易准则,也不去遵守。
我们难免会犯错,在市场当中交易者的错误带来的后果就是亏损。亏损是痛苦的根源,而痛苦让我们陷入沮丧和恐惧,如果这时交易者不幸陷入了“错误自尊”(详见文章“认错出场就这么难吗?”)的圈套。结果即使知道自己违背了交易准则,仍然“希冀”市场会回到他判断的方向,这显然抛弃了理性,彻底被情绪搞垮了。
到底“怎么赢得这场理性与情绪的战争?”
简言之,潜意识里不要把情绪和理性对立起来,然后将追求目标视为一种快乐而不是痛苦。如果你可以训练自己达到这样的心境,那么恭喜,对于你来说采取行动达到目标已经是一个饿了要吃饭,困了要睡觉一样再自然不过的事。在这种心智状态下,知识、情绪和执行都指向相同的目标,结果必然驱使你取得成功。